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近日，深圳证券交易所召开第二届法律专业咨询委员会换届会议暨资本市场法制工作座谈会，18位来自证券监管机构、证券仲裁机构、高等院校、科研机构、律师事务所、证券公司、投资机构的委员充分交流研讨，积极建言献策。

法律专业咨询委员会是深交所坚持依法治市、依规治市，推动资本市场法治建设的重要平台，委员们来源分布广泛，兼具理论功底与实务经验，具有充分代表性。自2020年12月成立以来始终坚持聚焦监管前沿、服务监管需要，在支持政策制定、指导监管实务、凝聚市场共识等方面发挥了积极作用，取得了良好效果。

会议通报了深交所近年来法制工作情况。一是坚持“建制度”，制度规则更加科学完备。以注册制改革为牵引，统筹推进发行承销、交易、并购重组、持续监管、退市等关键制度改革。围绕两板合并、公募REITs、存托凭证互联互通等重点领域改革，加强配套规则建设。持续优化上市公司监管规则体系，做到既系统完备，又易懂好用。同时，配合做好《证券法》《公司法》《期货和衍生品法》等十余件法律法规、司法解释的制定修改工作，深度参与资本市场法制建设。二是贯彻“零容忍”，从严打击更加精准有力。严把发行上市入口关，2022年否决16家不符合发行上市条件和信息披露要求的企业，对52单IPO等项目实施现场督导，防止“带病闯关”。坚决履行退市主体责任，近三年共对近40家上市公司实施强制退市，做到“应退尽退”。严惩财务造假、资金占用等违法违规行为，紧盯“关键少数”，加大公开谴责、公开认定等纪律处分力度，“严”的监管氛围进一步巩固。三是推动“阳光化”，一线监管更加规范透明。探索建立阳光化发行上市审核机制，实现审核标准、程序、内容、过程、结果全公开。全面注册制以来，集中开展“三阳光两促进”专项行动，深入推进阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质效提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。率先向市场公开纪律处分标准，划清规则红线，推动股份协议转让等各类业务基本实现全流程电子化，办理进度实时可查，监管文书全文公开，广泛接受市场监督。不断畅通听证、复核等内部救济机制，为市场主体提供充分程序救济，以公开促公正。

会议围绕如何进一步发挥法治作用服务建设现代化产业体系、保障全面注册制平稳运行、持续提升交易所一线监管法治化水平进行了深入交流，与会委员提出诸多建设性意见。一是进一步完善发行上市审核、发行定价、并购重组、信息披露等制度机制，更加精准高效支持科技创新，引导要素资源向现代化产业体系关键领域集聚，促进“科技—产业—金融”良性循环。二是进一步厘清注册制下中介机构责任边界，坚持“过罚相当”，促进中介机构与其他市场参与主体之间权利义务的合理均衡，同时充分考虑我国市场环境和发展阶段特征，实现维护市场秩序与促进行业发展之间的平衡。三是进一步增强法治供给、加强监管联动，加大对发行人关联方、客户、供应商和金融机构等第三方参与财务造假的打击力度，着力构建民行刑“三位一体”追责体系。四是进一步提升交易所工作规范性和透明度，持续规范监管裁量、强化监管公开，充分保障市场主体权利，推动研究完善具有中国特色的交易所自律监管司法介入政策，为交易所依法依规履行监管职责营造良好司法环境。

深交所负责人表示，资本市场法治建设是一项系统工程，需要充分发挥各方合力。深交所将与市场各方一道，坚定不移走中国特色现代资本市场法治道路，坚持运用法治思维和法治方式解决市场改革发展中面临的问题，坚持在法治轨道上履行市场组织和管理职责，持续提升一线监管的法治化水平，切实维护公开公平公正市场秩序，保护投资者合法权益，为建设中国特色现代资本市场提供更加坚实的法治保障。（经济日报记者 彭江）

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